1.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()

A.促進(jìn)會員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任

B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

答案：B

2.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B. 該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

答案：D

3.基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

B.通過合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準(zhǔn)

D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)

答案：C

4、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()

A. 業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會有不同

B. 業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C. 業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險

D. 業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考

答案：A

5、在計算某基金所投資的A項(xiàng)目層面截至某一時點(diǎn)的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()

A. 基金對A項(xiàng)目歷次出資的時間和金額

B. 投資者對基金的出資時間和金額

C. A項(xiàng)目截至該時點(diǎn)的資產(chǎn)價值

D. 基金在A項(xiàng)目上歷次收到分配的時間和金額

答案：C

6、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險揭示書提示的風(fēng)險，屬于特殊風(fēng)險的是()

A. 基金未托管風(fēng)險

B. 基金運(yùn)營風(fēng)險

C. 稅收風(fēng)險

D. 資金損失的風(fēng)險

答案：A

7、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是()

A. 已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B. 總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C. 基金在不同時點(diǎn)計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D. 已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

答案：C

8、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()

A. 股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B. 申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

C. 申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力

D. 申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營

答案：D

9、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

A. 凈資產(chǎn)不低于300萬元

B. 總資產(chǎn)不低于3000萬元

C. 凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D. 總資產(chǎn)不低于1000萬元

答案：C

10.某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年?；鸪闪r次性全部實(shí)繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬,無追趕機(jī)制。以下選項(xiàng),不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是(　　)。

A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

C.業(yè)績報酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬,再向投資者返還本金

D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配

答案：C

11、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是()

A. 有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金

B. 有限合伙型基金和信托(契約)型基金

C. 信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

D. 有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金

答案：A

12、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

A. 可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金

B. 僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金

C. 可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金

D. 僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金

答案：A

13、 股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得( )。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險識別能力

C.委托第三方機(jī)構(gòu)對基金進(jìn)行風(fēng)險評級

D.承諾投資者該基金為保本型基金

答案：D

14、 關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是( )。

A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)

B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險揭示書》

C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

答案：D

15、 以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是( )。

A.股東會或者股東大會決議解散

B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散

C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

答案：B

16、 對于投資后管理，以下描述正確的是( )。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實(shí)施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險，保證投資增值

D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間

答案：B

17、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。

A.基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正

C.自然人不能登記為基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

答案：A

18、 關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯誤的是( )。

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

答案：C

19、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

答案：C

20、 有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，在原有投資者之間進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則( )。

A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東

B.得到三分之二以上股東的同意

C.得到其他股東的同意

D.得到半數(shù)以上股東的同意

答案：A

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