2019年3月基金從業(yè)資格考試時間為3月30日，《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試時間安排為12：40-14：40，具體以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)!

基金從業(yè)資格考試為機考，本網(wǎng)校在考后會收集整理本次考試真題及答案并在此頁面分享給各位考生，給后面參加考試的考生朋友們參考，請各位持續(xù)關(guān)注!

2019年3月30日證券投資基金基礎(chǔ)知識考試真題，考生回憶版!

1、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對債券發(fā)行人有利的?()【2019.3考試真題】

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

D.贖回條款

【答案】D

2、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是()【2019.3考試真題】

A.平均收益率

B.夏普比率

C.Brinson模型

D.特雷諾比率

【答案】C

3、形成資本市場預(yù)期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容?()【2019.3考試真題】

A.規(guī)劃階段

B.監(jiān)控階段

C.執(zhí)行階段

D.反饋階段

【答案】A

4、09附息國債20是2009年8月27日為起息日的20年國債，票面利率為4%，每半年付息一次，假設(shè)當(dāng)前日期為2018年8月27日，當(dāng)前價格為票面價格的104%。關(guān)于該債券，以下說法正確的是()【2019.3考試真題】

A.2029年8月到期當(dāng)月的現(xiàn)金流為每單位100元

B.息票率為2%

C.剩余存續(xù)期限為11年

D.票面利率小于市場利率

【答案】C

5、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動不需要繳納增值稅的是()【2019.3考試真題】

Ⅰ私募證券基金買賣股票產(chǎn)生盈利Ⅱ公墓基金買賣股票產(chǎn)生盈利

Ⅲ私募證券基金管理人收取基金管理費Ⅳ公募基金管理人收取基金管理費

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、個人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個人所得稅的是(B)

【2019.3考試真題】

A.買賣股票差價收入

B.股利收入

C.定期存款利息收入

D.國債利息收入

【答案】B

7、市場提供給A公司的借款固定利率為4%，提供給B公司的為5%;如果A和B公司之間能夠進行利率互換，A公司的浮動利率為LIBOR，銀行中介收取的利差為0.5%，則B公司的浮動利率可能為()【2019.3考試真題】

A.LIBOR+0.7%

B.LIBOR+0.2%

C.LIBOR+0.8%

D.LIBOR+0.6%

【答案】B

8、關(guān)于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯誤的是()【2019.3考試真題】

A.資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點

B.資本市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險溢價

C.證券市場線用系統(tǒng)性風(fēng)險(β值)衡量風(fēng)險

D.資本市場線可以運用于有效投資組合

【答案】B

9、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯誤的是(B)【2019.3考試真題】

A.估值難度大

B.流動性較好

C.杠桿率較高

D.信息透明度低

【答案】B

10、償債基金是指債券發(fā)行人通過劃撥一定數(shù)額資金或者慢慢積累資金的方式形成的存款準(zhǔn)備金，目的是在未來某一時間節(jié)點用于清償某筆債務(wù)。因此償債基金的主要作用就是降低()【2019.3考試真題】

A.信用風(fēng)險

B.通貨膨脹風(fēng)險

C.再投資風(fēng)險

D.利率風(fēng)險

【答案】A

11、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無關(guān)的比率是()【2019.3考試真題】

A總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B存貨周轉(zhuǎn)率

C銷售利潤率

D權(quán)益乘數(shù)

【答案】B

12、某零息債券面額為100元。內(nèi)在價值為90.70元，到期期限為2年，則市場的貼現(xiàn)率為()【2019.3考試真題】

A5.5%

B4.5%

C5.0%

D4.0%

【答案】C

13、以下屬于投資組合市場風(fēng)險管理措施的是()?！?019.3考試真題】A限制與同一交易對手的交易集中度

B計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期C分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征

D跟蹤分析基金重倉股、個股交易量占該股流通值顯著比例

【答案】D

14、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是()【2019.3考試真題】

A基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)

B大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

C目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

D相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價權(quán)的制高點

【答案】A

15、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購汽車的預(yù)收賬款，共計現(xiàn)金5000萬元。這筆預(yù)收賬款對該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是()【2019.3考試真題】

A經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加B籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少C投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加

D企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表

【答案】A

16、以下屬于財務(wù)風(fēng)險的是()【2019.3考試真題】A某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無法及時支付利息

B某上市公司股票在資本市場不景氣時，價格出現(xiàn)較大波動

C某公司由于某重大投資項目的虧損，使得公司息稅前利潤大幅度減少D某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動遭受損失

【答案】A

17、進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是()【2019.3考試真題】

A基金規(guī)模

B基金公司股權(quán)穩(wěn)定性

C基金經(jīng)理從業(yè)年限

D基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模

【答案】A

18、在其他條件都相同的情況下,以下債券中當(dāng)期收益率與到期收益率最為接近的是()【2019.3考試真題】

A5年期債券A，市場價格98，債券面值100

B10年期債券A，市場價格102，債券面值100

C10年期債券A，市場價格108，債券面值100

D5年期債券A，市場價格92，債券面值100

【答案】B

19、采用被動投資策略的投資者,通常()【2019.3考試真題】

A嘗試利用基本面分析找出被低估或高估的股票

B認為市場并非完全有效

C試圖利用技木預(yù)測市場總體走勢調(diào)整股票組合

D通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報

【答案】D

20、某日,投資者小李在A股市場買入X股票10000，每股價格40元，賣出Y股票

10000，每股價格50元，過戶費費率為0.02‰，小李應(yīng)繳納的過戶費金額為()元【2019.3考試真題】

A8

B18

C10

D2

【答案】B

21、資本資產(chǎn)定價模型認為，投資者想要獲得更高的報酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險，此處風(fēng)險指的是()?！?019.3考試真題】

A系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險

B非系統(tǒng)性風(fēng)險

C系統(tǒng)性風(fēng)險

D系統(tǒng)性風(fēng)險減去非系統(tǒng)性風(fēng)險后的額外風(fēng)險

【答案】C

22、如果要將基于每日收益率計算所得的下行標(biāo)準(zhǔn)進行年化，正確的做法是()?！?019.3考試真題】

A除以交易日數(shù)量

B除以交易日數(shù)量的開方

C乘以交易日數(shù)量

D乘以交易日數(shù)量的開方

【答案】D

23、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是()。

A交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易

B交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達的投資指令

C在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

D不同基金經(jīng)理下達的買賣同一股票指令，交易時應(yīng)強制按公平交易方式進行交易

【答案】B

24、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是()。【2019.3考試真題】

A優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)

B債券的投票權(quán)次于普通股

C投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致

D普通股按持股比例投票

【答案】D

25、投資者于2017年2月3日(周五)申購A貨幣基金份額，則該投資者從哪天開始享有A

基金的分配權(quán)益()?！?019.3考試真題】

A2017年2月5日(周日)

B2017年2月4日(周六)

C2017年2月3日(周五)

D2017年2月6日(周一)

【答案】D

26、關(guān)于投資者特征，以下表述錯誤的是()?！?019.3考試真題】

A風(fēng)險承受能力較強的可以投資期限較長的品種

B機構(gòu)投資者的風(fēng)險評估能力和風(fēng)險承受能力通常比較強C具有穩(wěn)定收入來源的投資者可以投資期限較長的品種D機構(gòu)投資者可以向所有個人投資者發(fā)行產(chǎn)品

【答案】D

27、關(guān)于名義利率和實際利率，以下表述正確的是()?！?019.3考試真題】

A當(dāng)物價不斷下降時，名義利率比實際利率高

B名義利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償以后的利率

C名義利率是包含通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率

D當(dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低

【答案】C

28、關(guān)于常用的VAR結(jié)算方法-歷史模擬法，以下表述正確的是()?！?019.3考試真題】

A歷史模擬法通過風(fēng)險因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險因子變動的過程

B歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計算出風(fēng)險因子收益率分布

C歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險價值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史

D歷史模擬法事先確定風(fēng)險因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對未來方向進行估算

【答案】C

29、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括()?！?019.3考試真題】

A資產(chǎn)管理人

B中國證監(jiān)會

C境外投資顧問

D資產(chǎn)托管人

【答案】B

30、關(guān)于被動投資，以下表述錯誤的是()?！?019.3考試真題】

A通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報

B被動投資的目標(biāo)是獲得較小的恒定超額收益

C投資經(jīng)理不會試圖利用技術(shù)分析或者數(shù)量方法預(yù)測市場的總體走勢

D投資經(jīng)理不會嘗試利用基本面分析找出被低估或高估的股票

【答案】B

31、基金財產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)，基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)()責(zé)任?！?019.3考試真題】

A基金財產(chǎn)本身、無限

B基金財產(chǎn)本身、有限

C基金管理人、有限

D基金管理人、無限

【答案】B

32、2017年10月24號，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是()元?！?019.3考試真題】

A20

B50

C80

D30

【答案】D

33、以下資產(chǎn)負債表的項目中，應(yīng)計在資產(chǎn)項下的是()?！?019.3考試真題】

A資本公積

B應(yīng)付賬款

C預(yù)收賬款

D預(yù)付賬款

【答案】D

34、關(guān)于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯誤的是()?！?019.3考試真題】

A期貨交易者能將經(jīng)濟運行狀況信息傳遞給現(xiàn)貨交易者

B現(xiàn)貨和期貨市場的套利活動對現(xiàn)貨市場沒有影響

C期貨市場中形成的價格能反映供求狀況

D期貨合約價格能反映標(biāo)的資產(chǎn)所包含的信息變化

【答案】B

35、關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算類型，以下表述錯誤的是()?！?019.3考試真題】

A結(jié)算機構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對手方

B做市商需對全額結(jié)算的完成提供擔(dān)保

C凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機制發(fā)達的場外市場

D全額結(jié)算適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場

【答案】B

36、如果債券基金經(jīng)理采用免疫策略，則他需要較好地確定持有期，找到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性()的債券?！?019.3考試真題】

A最高

B相等

C為零

D最低

【答案】A

37、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費率為0.2%，該年實際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計提的托管費為()?！?019.3考試真題】

A0.3005萬元

B0.3013萬元

C0.3022萬元

D0.3014萬元

【答案】A

38、在某一時點，看漲期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格大于其執(zhí)行價格，則該期權(quán)是一份()。

【2019.3考試真題】

A虛值期權(quán)

B實值期權(quán)

C零值期權(quán)

D平價期權(quán)

【答案】B

39、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括()。【2019.3考試真題】

A復(fù)制誤差

B指數(shù)調(diào)整

C各項費用

D現(xiàn)金留存

【答案】B

40、以下指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險的是()?！?019.3考試真題】

Ⅰ、標(biāo)準(zhǔn)差Ⅱ、β系數(shù)

Ⅲ、持股集中度

Ⅳ、行業(yè)投資集中度

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ

【答案】C

41、某股票的前收盤價為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價為()

A.9.95元

B.10.5元

C.10.05元

D.9.5元

【答案】A

42、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是()

Ⅰ國債是財政部代表中央政府發(fā)行的

Ⅱ國債屬于商業(yè)銀行債券

Ⅲ地方政府債由中央政府負責(zé)償還

Ⅳ特種金融債券的發(fā)行必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

43、關(guān)于收益率曲線,以下表述正確的是()

Ⅰ收益率曲線描述的是利率的期限結(jié)構(gòu)

Ⅱ收益率曲線描述的是利率的風(fēng)險結(jié)構(gòu)

Ⅲ在一段時期內(nèi),收益率曲線的形狀和位置通常保持不變

Ⅳ不同時點上,收益率曲線的形狀和位置通常不一樣

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、IV

【答案】A

44、某2年期債券的面值為1000元,票面利率為6%,每年付息一次,現(xiàn)在市場收

益為8%,其市場價格為964.29元,則麥考利久期為()。

A.194年

B.2.04年

C.175年

D.2年

答案A

45、關(guān)于被動投資與跟蹤誤差,以下表述錯誤的是()。

A被動投資執(zhí)行的越差,跟蹤誤差越小

B.被動投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小

C被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險

D跟蹤誤差主要衡丘一個股票組合相對于基準(zhǔn)組合的偏離程度

【答案】A

46、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述,錯誤的是()。

A.基金管理人在計算份額凈值時,可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任

B基金托管人對管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任

C基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時,以基金管理人的意見為準(zhǔn)

D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人

【答案】C

47、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險以下表述措誤的是()

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風(fēng)險

B.政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)瞼

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的

D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】A

48、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯誤的是()。

A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值

B.與算術(shù)平均收益率想比,幾何平均收益率可以反映真實的收益情況

C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

D.一般來說,幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率

【答案】D

49、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()

A.現(xiàn)金股利

B.業(yè)自由現(xiàn)金流

C.留存收益

D.權(quán)益自由現(xiàn)金流

【答案】A

50、采用被動投資策略的投資管理人()

A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合

B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票

C.盡量減少不必要的交易成本

D..相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的

【答案】C

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