試題來(lái)源于考友回憶，部分試題為類似題，僅供參考!

1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。

A. 規(guī)范性

B. 繼承性

C. 特殊性

D. 普遍性

參考答案： D

2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象為( )。

A. 股東會(huì)

B. 管理層

C. 董事長(zhǎng)

D. 董事會(huì)

參考答案： A

3. 關(guān)于開放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價(jià)法

B. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中通常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)

C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低

D. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中投資者不需要先贖回已持有的份額

參考答案： A

4. 基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

A. 責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改

B. 對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員采取監(jiān)管談話等措施

D. 對(duì)基金公司出具監(jiān)管警示函

參考答案： B

5. 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。

Ⅰ.投資者的職業(yè)

Ⅱ.投資者的學(xué)歷

Ⅲ.投資者的計(jì)劃投資期限

Ⅳ.投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案： C

6. 基金會(huì)計(jì)在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行估值時(shí)， 符合專業(yè)審慎原則的是

( )。

A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡(jiǎn)單的計(jì)算方法對(duì)該品種進(jìn)行估值

B. 咨詢會(huì)計(jì)師和律師， 由會(huì)計(jì)師和律師決定估值方法

C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求，同時(shí)征詢律師、會(huì)計(jì)師、托管行等的意見， 經(jīng)公司估值委員會(huì)審議后， 采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估值

D. 應(yīng)盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值穩(wěn)定

參考答案： C

7. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，及時(shí)向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心報(bào)告。中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心是為() 履行組織協(xié)調(diào)國(guó)家反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測(cè)和提供反洗錢情報(bào)的專門組織。

A. 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

B. 中國(guó)人民銀行

C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

參考答案： B

8. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項(xiàng)是( )。

A. 基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用

B. 基金投資收益分配

C. 基金的資產(chǎn)負(fù)債表

D. 基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

參考答案： D

9. 為避免造成不公平對(duì)待投資者的情況，某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù)， 該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?

A. 及時(shí)性原則

B. 全面性原則

C. 投資人利益優(yōu)先選擇

D. 差異性原則

參考答案： D

10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于

()的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

A. 場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)

B. 場(chǎng)外到場(chǎng)外

C. 場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外

D. 場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)

參考答案： D

11. 關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)功能， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?qū)鹑谫Y產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

C. 資產(chǎn)管理行業(yè)能夠使投資融資更加便利

D. 資產(chǎn)管理行業(yè)將資金需求方和提供方連接起來(lái)并收取費(fèi)用，提高了金融市場(chǎng)的交易成本

參考答案： D

12. 關(guān)于證券投資基金的概念和運(yùn)作方式，以下表述正確的是( )。

A. 投資者可以通過(guò)投資證券基金獲得更高的投資收益

B. 證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管

C. 證券投資基金可以由基金投資者自己進(jìn)行投資管理

D. 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的基金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

參考答案： D

13. A 公募基金管理公司的股東 B 公司是一家基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，關(guān)于兩者業(yè)務(wù)合作的可行性， 以下說(shuō)法正確的是( )。

A. B 公司不得查閱 A 公司賬冊(cè)

B. B 公司可以為 A 公司提供服務(wù)，并對(duì)其接觸的基金未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)

C. B 公司可以為 A 公司提供服務(wù)， 但不得接觸基金的未公開信息

D. B 公司可以為 A 公司開展基金托管服務(wù)

參考答案： B

14. 關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 《證券投資基金法》關(guān)于“ 基金行業(yè)協(xié)會(huì)”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)

B. 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員

C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場(chǎng)

的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員依據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會(huì)治理

參考答案： C

15. 某銀行開展與基金管理公司的合作， 根據(jù)基金銷售適用性的要求， 以下做法正確的是( )。

Ⅰ.對(duì)基金管理公司的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置

Ⅱ.對(duì)該投資者進(jìn)行分類

Ⅲ.對(duì)基金管理公司產(chǎn)品的未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估

Ⅳ.將基金管理公司的產(chǎn)品與基金投資者進(jìn)行匹配

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案： A

16. 關(guān)于公募基金年度報(bào)告， 下列表述正確的是( )。

A. 基金年度報(bào)告應(yīng)披露近 5 年每年的基金收益分配情況

B. 基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)

C. 基金年度報(bào)告須經(jīng) 3/4 以上獨(dú)立董事簽字同意， 并由董事長(zhǎng)簽發(fā)

D. 基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)編制完成并公告

參考答案： B

17. 關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

B. 執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時(shí)，以投資人利益優(yōu)先即可，無(wú)需向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

C. 不得在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

D. 不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

參考答案： B

18. 關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是( )。

Ⅰ公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性

Ⅱ公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

Ⅲ公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案： B

19. 關(guān)于 QDII 基金的可投資對(duì)象和禁止性行為，以下表述正確的是( )。

A.QDII 基金可投資于境外市場(chǎng)不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭

B.QDII 基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換

C.QDII 基金可投資于公募基金， 也可投資于基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

D.QDII 基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬

參考答案： D

20. 關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則， 以下表述正確的是( )。

A. 內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

B. 內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本， 提高經(jīng)濟(jì)效益

C. 內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“ 繞彎” 執(zhí)行

D. 內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員， 無(wú)需涉及所有人

參考答案： A

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