基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線(xiàn)。基金從業(yè)資格考試為機(jī)考，考生在電腦上作答。

已考過(guò)的學(xué)員分享了部分考點(diǎn)和試題，僅供參考。

1、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括()。

Ⅰ 員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力

Ⅱ 管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

Ⅲ 管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開(kāi)發(fā)員工的方式

Ⅳ 董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2、按《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,發(fā)起式基金的基金合同生效3 年后,若基金資產(chǎn)凈值低于()的,基金合同自動(dòng)終止。

A.5000萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

3、目前我國(guó)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)包括()。

Ⅰ 商業(yè)銀行、證券公司

Ⅱ 期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

Ⅲ 證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)告機(jī)構(gòu)

Ⅳ 信托公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、關(guān)于指數(shù)基金,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買(mǎi)該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或者一部分證券

B.ETF 聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金

C.ETF 基金是一種特殊的指數(shù)基金

D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)

5、封閉式基金上市交易的條件包括()

I 基金合同期限5 年以上

Ⅱ 基金募集金額不低于2 億元人民幣

Ⅲ 基金份額持有人不少于 1000人

Ⅳ 公司自有資金認(rèn)購(gòu)不少于 1000 萬(wàn)元人民幣

6、依據(jù)法律形式的不同，證券投資基金可以分為( )。

Ⅰ、契約型基金

Ⅱ、公司型基金

Ⅲ、開(kāi)放式基金

Ⅳ、封閉式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

7、關(guān)于基全分類(lèi),以下說(shuō)法正確的是()

A.基金資產(chǎn) 60%投資于債券的為債券型基金

B.基金資產(chǎn) 60%投資于殷票的為股票型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

D.基金中的基金僅投資于其他基金份額

8、某基金公司董事會(huì)人數(shù)為5人,則該公司獨(dú)立董事應(yīng)不少于()人

A.1

B.2

C.3

D.4

查看答案

9、關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換,以下說(shuō)法正確的是()

A.轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為不同基金管理人管理的另一只基金份額

B.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)羨率低于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率而存在費(fèi)用差額時(shí),一般應(yīng)在轉(zhuǎn)換時(shí)補(bǔ)齊

C.基金份額的轉(zhuǎn)換一般采用未知價(jià)法,按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D.轉(zhuǎn)換是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為

10、開(kāi)放式基金合同生效后每( )個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

11、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括()。

Ⅰ、申購(gòu)費(fèi)

Ⅱ、贖回費(fèi)

Ⅲ、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

Ⅳ、托管費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、以下基金中，不需要披露上市交易公告書(shū)的是()

A.中證500ETF聯(lián)接基金

B.積極配置證券投資基金(LOF)

C.創(chuàng)業(yè)板ETF

D.上證50ETF

13、關(guān)于ETT基金份額參考凈值的計(jì)算方式，以下表述正確的有()。

Ⅰ、ETF份額參考凈值的計(jì)算方式，需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告

Ⅱ、修改ETF份額考凈值計(jì)算方式，需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告

Ⅲ、基金管理人提供計(jì)算方式，證券交易所實(shí)時(shí)計(jì)算并公布基金份額參考凈值

Ⅳ、證券交易所提供計(jì)算方式，基金管理人實(shí)時(shí)計(jì)算并公布基金份額參考凈值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

14、關(guān)于我國(guó)的QDII(合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)基金，以下表述正確的是()

A.QDII基金設(shè)立在我國(guó)境外并開(kāi)展投資活動(dòng)

B.QDII基金為境內(nèi)外投資者相互從事跨境投資提供了便利

C.QDII基金主要投資于境外未上市的股權(quán)

D.QDII基金在境內(nèi)募集資金

15、基金公司在投資管理過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)。其中因投資組合無(wú)法應(yīng)付客戶(hù)贖回要求所引起的風(fēng)險(xiǎn)，屬于()。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

16、關(guān)于QDII基金放開(kāi)申購(gòu)贖回后每個(gè)開(kāi)放日的凈值披露時(shí)限要求是在估值日后()。

A.2-3個(gè)工作日內(nèi)

B.1-2個(gè)工作日內(nèi)

C.1-2個(gè)自然日內(nèi)

D.2-3個(gè)自然日內(nèi)

17、關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的全面性原則，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行了解并做出評(píng)價(jià)

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向基金投資人推薦全面豐富的產(chǎn)品和服務(wù)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性貫穿到基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

18、關(guān)于開(kāi)放式基金份額登記，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)的方式進(jìn)行基金份額登記

B.基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

D.基金份額登記是確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為

19、下列不屬于基金宣傳推介材料的是()。

A.銀行網(wǎng)點(diǎn)電子屏滾動(dòng)公布的基金發(fā)售廣告

B.銀行制作的僅供銀行內(nèi)部培訓(xùn)的PPT(電子演示文檔)

C.銀行向客戶(hù)手機(jī)群發(fā)的基金產(chǎn)品推介短信

D.銀行網(wǎng)點(diǎn)印制的新發(fā)基金推介宣傳單

20、基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應(yīng)該遵循以下原則( )。

Ⅰ、全面性原則

Ⅱ、審慎性原則

Ⅲ、適時(shí)性原則

Ⅳ、成本性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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