基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱 ——股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)(2020 年度修訂)

一、總體目標(biāo)為確保股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。

二、能力等級(jí)能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

三、考試內(nèi)容與能力要求考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必需的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過(guò)程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。

其他參考法律法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國(guó)證券法》(2019 國(guó)家主席令第 37 號(hào));

2、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收政策的通知》(財(cái)稅[2018]55 號(hào));

3、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)個(gè)人合伙人所得稅政策問(wèn)題的通知》(財(cái)稅[2019]8 號(hào));

4、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2020]17 號(hào));

5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1 號(hào));

6、《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息披露自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018 年 9 月 30 日發(fā)布); 投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引 2 號(hào)(適用于私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金

7、《私募投資基金命名指引》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2018 年 11 月 19 日發(fā)布);

8、《私募基金管理人登記須知》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)， 2018 年 12 月更新版);

9、《私募基金產(chǎn)品備案須知》(中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，2019 年 12 月更新版)。

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（責(zé)任編輯：gx）

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