1.( )是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù) 憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

2.( )是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國(guó)債

3.短期融資券的交易品種不包括( )。

A.3 個(gè)月

B.9 個(gè)月

C.2 年

D.6 個(gè)月

4.下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是( )。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.投機(jī)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.套現(xiàn)

5.影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括( )。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅

D.經(jīng)濟(jì)周期

6.( )是指土地以及建筑物等土地定著物。

A.不動(dòng)產(chǎn)

B.動(dòng)產(chǎn)

C.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

D.能源

7.( )是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者。

A.公募基金

B.私募基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

8.( )是重要的量化投資策略之一，也是資產(chǎn)定價(jià)的一種類型。

A.指數(shù)跟蹤方法

B.單因子模型

C.多因子模型

D.資產(chǎn)定價(jià)模型

9. 某投資者將其資金分別投向 A，B，C 三只股票，其占總資金的百分比分別為 40%、40%、20%;股票A 的希望收益率為rA =14%，股票B 的期望收益率為rB=20%，股票C 的期望收益率為rC=8%;則該投資者持有的股票組合期望收益率 r 是( )。

A.14.1%

B.14.7%

C. 14.9%

D. 15.2%

10. 假如A 理財(cái)產(chǎn)品和B 理財(cái)產(chǎn)品的期望收益率分別為 20%和 30%，某投資者持有 1O 萬(wàn)元人民幣，將 6 萬(wàn)元投資于A 理財(cái)產(chǎn)品，4 萬(wàn)元投資于B 理財(cái)產(chǎn)品，那么該投資者的期望收益是()萬(wàn)元。

A. 2

B. 2.4

C.2.5

D. 3

11. 關(guān)于優(yōu)先股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.優(yōu)先股有到期期限，必須歸還股本

B.優(yōu)先股每年有一筆固定的股息

C.優(yōu)先股一般情況下不享有表決權(quán)

D.優(yōu)先股是股東以不享有表決極為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

12. 公司在其成長(zhǎng)、成熟或兼并收購(gòu)時(shí)會(huì)經(jīng)歷一些重大變化，有些變化會(huì)影響公司發(fā)行在外 的普通股股數(shù)。這類公司行為不包括( )。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.再融資

C.股權(quán)認(rèn)證

D.權(quán)證的行權(quán)

13.( )是指?jìng)l(fā)行時(shí)規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，在約定的時(shí)間以約定的利率按期向債券 持有人支付利息的中、長(zhǎng)期債券。

A.金融債券

B.零息債券

C.息票債券

D.公司債券

14. 關(guān)于結(jié)構(gòu)化債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.資產(chǎn)證券化是指以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式

B.結(jié)構(gòu)化債券主要是資產(chǎn)支持證券和住房抵押貸款支持證券

C. 購(gòu)買結(jié)構(gòu)化債券的投資者每季度或半年或一年得到利息

D. 購(gòu)買結(jié)構(gòu)化債券的投資者通常定期獲得資金池里的一部分現(xiàn)金

15. 與普通的銀行定期存款相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征是( )。

A.定期存款記名且可以轉(zhuǎn)讓

B. 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C. 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單原則上能提前支取，只能在一級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

D.定期存款期限較長(zhǎng)，一般都在 2 年以上

16. REITs 產(chǎn)品都是投資于海外REITs，其中( )的REITs 市場(chǎng)最為發(fā)達(dá)，目前在我國(guó)只有最少REITs 產(chǎn)品。

A.英國(guó)

B.法國(guó)

C.美國(guó)

D.中國(guó)

17. 由于社會(huì)保障資金的公益性質(zhì)，其投資運(yùn)作受到嚴(yán)格的制度約束，其基本原則為( )。

A.在保證基金安全性、流動(dòng)性的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定

B.在保證基金風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值

C.在保證基金安全性、流動(dòng)性的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值

D.在保證基金收益性、流動(dòng)性的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定

18. 一般而言，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差 ;而新興市場(chǎng)買賣價(jià)差則 。( )

A.較大;較小

B.較大;較大

C.較小;較小

D.較小;較大

19. 投資者購(gòu)買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所 獲得的收益通常來(lái)源于兩部分，即( )。

A.資產(chǎn)收益和收入回報(bào)

B.資產(chǎn)回報(bào)和投資回報(bào)

C.資產(chǎn)收益和投資回報(bào)

D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)

20. 一旦理論價(jià)格與實(shí)際價(jià)格不相等，就會(huì)出現(xiàn)套利機(jī)會(huì)。若( )，套利者就可以通過(guò)買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠(yuǎn)期并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而促使現(xiàn)貨價(jià)格上升，交割價(jià)格下降，直至套利機(jī)會(huì)消失。

A.交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格

B.交割價(jià)格低于遠(yuǎn)期價(jià)格

C.遠(yuǎn)期價(jià)格等于實(shí)際價(jià)格

D.遠(yuǎn)期價(jià)格不等于實(shí)際價(jià)格

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