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2024年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》選擇題及答案
選擇題
1、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料,嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為,但是可以()。
A.承諾收益
B.使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述
C.夸大或者片面宣傳貨幣市場(chǎng)基金的投資收益或者過(guò)往業(yè)績(jī)
D.制作或者發(fā)放與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的宣傳推介材料
[答案]D
2、對(duì)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是()。
A.提示改正
B.出具監(jiān)管警示函
C.事先報(bào)備
D.以上都是
[答案]D
3、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要是()。
A.未履行報(bào)送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
D.以上都是
[答案]D
4、基金宣傳推介材料的語(yǔ)言表述不得使用()等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。
A.欲購(gòu)從速
B.申購(gòu)良機(jī)
C.過(guò)期不候
D.以上都是
[答案]D
5、下列屬于基金宣傳推介材料,不得使用()等語(yǔ)言表述。
A.盡享牛市
B.欲購(gòu)從速
C.凈值歸一
D.以上都是
[答案]D
6、基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管
B.督察長(zhǎng)
C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.以上都是
[答案]D
7、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí),應(yīng)當(dāng)特別聲明()與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金結(jié)算機(jī)構(gòu)
[答案]B
8、基金宣傳推介材料所指的廣告是()。
A.戶外廣告
B.報(bào)眼及報(bào)花廣告
C.公共網(wǎng)站鏈接廣告
D.以上都是
[答案]D
組合型選擇題
9、基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有()。Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]A
10、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形包括()。Ⅰ未履行報(bào)送手續(xù)Ⅱ基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料一致Ⅲ基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致Ⅳ基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]C
(責(zé)任編輯:中大編輯)
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