2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》高頻試題解析

第1題 信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照()向投資者進行信息披露。

Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙協(xié)議約定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

第2題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據(jù)是()。

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

Ⅳ.《合同法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

第3題 私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起()個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

第4題 信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正，以下不正確的是()。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件

B.信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括的事項

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

D.已按規(guī)定披露了信息

參考答案：D

第5題 境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)，應(yīng)當向()履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國保監(jiān)會

參考答案：B

第6題 私募基金()承諾保底保收益。

A.在一定條件下可以

B.不得違規(guī)

C.在某些情況下不可以

D.以上都不對

參考答案：B

第7題 現(xiàn)階段，中國基金業(yè)協(xié)會建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過()人，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計不超過()人。

A.10050

B.200100

C.20050

D.300200

參考答案：C

第8題向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格時，由所在機構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的材料包括()。

Ⅰ.個人完稅證明

Ⅱ.個人資格認定申請書

Ⅲ.個人基本情況登記表

Ⅳ.相關(guān)證明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

第9題 關(guān)于私募基金合同，下列表述正確的有()。

Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項

Ⅱ.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動

Ⅲ.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示

Ⅳ.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應(yīng)在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應(yīng)當載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應(yīng)內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但管理人應(yīng)在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。

第10題 下列說法錯誤的是()。

A.基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定

B.基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金合同約定

C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會或日常機構(gòu)的議事內(nèi)容與程序

D.基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

參考答案：B

參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

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（責任編輯：中大編輯）

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