2024年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》高頻試題及答案

1、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括(　)。

A、有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱

B、有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

C、有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持

D、有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范股權(quán)投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營

2、在股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是(　)。

A、普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識(shí)

B、介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)

C、介紹已投項(xiàng)目的公司經(jīng)營管理情況

D、開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

3、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(　)人。

A、75

B、100

C、150

D、200

4、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向(　)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向(　)備案。

A、證券登記結(jié)算公司;證監(jiān)會(huì)

B、工商管理機(jī)關(guān);證監(jiān)會(huì)

C、證券登記結(jié)算公司;基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、工商管理機(jī)關(guān);基金業(yè)協(xié)會(huì)

5、合伙型股權(quán)投資基金合伙人的權(quán)益以(　)登記確認(rèn)的為準(zhǔn)。

A、工商

B、證監(jiān)會(huì)

C、基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券登記結(jié)算公司

6、合伙型股權(quán)投資基金有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前(　)天通知其他合伙人。

A、7

B、15

C、20

D、30

7、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金申購、贖回的操作方法，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A、申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計(jì)算

B、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回

C、由基金托管人進(jìn)行托管的，申購、贖回的價(jià)格由基金管理人進(jìn)行復(fù)核

D、開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可按基金合同的約定開放申購和贖回

8、契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由(　)約定。

A、公司章程

B、基金合同

C、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D、基金招募說明書

9、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的基金管理人辦理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，下列說法正確的是(　)。

A、只可自行辦理

B、只可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

C、不可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

D、可以自行辦理，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理

10、通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程成為基金的(　)。

A、清算

B、變現(xiàn)

C、分配

D、估值

11、對(duì)于存在活躍市場的投資品種，基金估值的原則不包括(　)。

A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B、估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)的最高價(jià)確定公允價(jià)值

C、估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

D、有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

12、市場參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格稱為(　)。

A、現(xiàn)值

B、重置成本

C、可變現(xiàn)凈值

D、公允價(jià)值

13、對(duì)于股權(quán)投資基金估值，使用的市場法主要包括(　)。

Ⅰ.乘數(shù)法

Ⅱ.市場價(jià)格法

Ⅲ.行業(yè)估值基準(zhǔn)

Ⅳ.近期投資價(jià)格法

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括(　)。

Ⅰ.管理費(fèi)

Ⅱ.籌建費(fèi)用

Ⅲ.第三方服務(wù)費(fèi)用

Ⅳ.基金管理人的業(yè)績報(bào)酬

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15、股權(quán)投資基金的業(yè)績報(bào)酬(　)進(jìn)行核算。

A、只能按照單個(gè)投資項(xiàng)目

B、只能按照重要投資項(xiàng)目

C、只能按照股權(quán)投資基金整體

D、可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目或股權(quán)投資基金整體

16、股權(quán)投資基金清算的原因不包括(　)。

A、基金存續(xù)期屆滿

B、符合合同約定的清算條款

C、半數(shù)以上投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D、基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行基金清算

17、根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將分配方式分為(　)。

Ⅰ.按基金分配

Ⅱ.按收益分配

Ⅲ.按規(guī)模分配

Ⅳ.按單一項(xiàng)目分配

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A、信息披露義務(wù)應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者解釋基金可能存在的利益沖突

C、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

D、信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)務(wù)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

參考答案及解析：

1、

【正確答案】 D

2、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查基金各階段與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)。股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是向投資者介紹已投資項(xiàng)目的基本情況，包括項(xiàng)目投資金額、已投項(xiàng)目的公司基本介紹及公司經(jīng)營管理情況等。

3、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公司型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。股份有限

4、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公司型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

5、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。合伙人權(quán)益的變更需要辦理工商變更登記手續(xù)，其權(quán)益以工商登記確認(rèn)的為準(zhǔn)。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需經(jīng)其他投資者一致同意。有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。在同等條件下，其他合伙人對(duì)合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)。

7、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，由基金托管人進(jìn)行托管的，申購、贖回的價(jià)格由基金托管人進(jìn)行復(fù)核。

8、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出。契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定。

9、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查契約型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出?；鸸芾砣丝梢宰孕修k理股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

10、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金估值的概念?；鸬墓乐凳侵竿ㄟ^對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

11、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查基金估值的原則。對(duì)存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

12、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的估值方法。公允價(jià)值是指市場參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。

13、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股權(quán)投資基金的估值方法。市場法主要包括近期投資價(jià)格法、乘數(shù)法、行業(yè)估值基準(zhǔn)以及可用市場價(jià)格法。

14、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告。股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用(包括法律、審計(jì)等)、籌建費(fèi)用、基金管理人的業(yè)績報(bào)酬等。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金費(fèi)用和收益、基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告。業(yè)績報(bào)酬可以按照單個(gè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核算，也可以按照股權(quán)投資基金整體進(jìn)行核算。

16、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查基金出現(xiàn)清算的幾種原因。一般地，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：基金存續(xù)期屆滿;基金份額持有人大會(huì)(股東大會(huì)或者全體合伙人)決定進(jìn)行基金清算;全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的;符合合同約定的清算條款。

17、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金收益分配的方式。根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益分為兩種分配方式：一種是按基金分配，另一種是按單一項(xiàng)目分配。

18、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金信息披露義務(wù)人和信息披露的內(nèi)容。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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