期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則(修訂)

(2008年4月30日發(fā)布，2019年10月15日修訂)

第一章 總則

第一條 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);從業(yè)人員是指《辦法》第四條規(guī)定的期貨從業(yè)人員?！掇k法》第四條所稱(chēng)“專(zhuān)業(yè)人員”包括：

(一)期貨公司中從事客戶(hù)開(kāi)發(fā)、客戶(hù)服務(wù)、執(zhí)行委托、財(cái)務(wù)結(jié)算、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)控制、研究分析、投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理及信息技術(shù)等業(yè)務(wù)的人員。

(二)非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)人員。

第三條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))依據(jù)《辦法》和本規(guī)則，對(duì)從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格(以下簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)資格)的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。

第二章 從業(yè)資格的取得

第四條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格管理制度。機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的人員從事期貨業(yè)務(wù)，并為其辦理從業(yè)申請(qǐng)，取得從業(yè)資格。 未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第五條 申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

(一)從業(yè)資格申請(qǐng)表;

(二)申請(qǐng)人身份證明復(fù)印件;

(三)申請(qǐng)人學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件或相關(guān)證明文件;

(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第六條 從業(yè)資格的申請(qǐng)程序是：

(一)申請(qǐng)人登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站，下載從業(yè)資格申請(qǐng)表，打印填寫(xiě)后連同第五條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)。

(二)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)資格申請(qǐng)表和其他申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后，錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，并在網(wǎng)上提交申請(qǐng)。機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料保管備查。

(三)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的從業(yè)資格申請(qǐng)信息進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

(四)協(xié)會(huì)在審核中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規(guī)定的條件的，不予辦理從業(yè)資格注冊(cè)，同時(shí)通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明理由。

(五)對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)為其辦理從業(yè)資格注冊(cè)，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

第三章 從業(yè)資格日常管理

第七條 協(xié)會(huì)建立從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行從業(yè)資格公示。任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關(guān)條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

第八條 機(jī)構(gòu)應(yīng)指定從業(yè)資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機(jī)構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應(yīng)向協(xié)會(huì)備案。從業(yè)資格管理員代表機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

(一)使用協(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)并對(duì)本機(jī)構(gòu)帳號(hào)及密碼進(jìn)行管理;

(二)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)工作;

(三)協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查;

(四)按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作;

(五)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項(xiàng);

(六)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關(guān)資料的保管工作;

(七)為所在機(jī)構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關(guān)咨詢(xún);

(八)保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。

第九條 機(jī)構(gòu)應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶(hù)可以登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)從業(yè)人員公示信息。

第十條 機(jī)構(gòu)不能為非本單位員工申請(qǐng)從業(yè)資格;不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第十一條 從業(yè)人員的從業(yè)情況及基本信息發(fā)生變動(dòng)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)在變動(dòng)發(fā)生10個(gè)工作日內(nèi)修改協(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)中相應(yīng)信息，并向協(xié)會(huì)備案。

第十二條 從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

協(xié)會(huì)在檢查中發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不再符合從業(yè)資格取得條件的，注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

第十三條 從業(yè)人員重新申請(qǐng)從業(yè)的，擬聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第六條的規(guī)定為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)手續(xù)。

第十四條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前兩年內(nèi)應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十五條 從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第四章 從業(yè)資格的檢查和調(diào)查

第十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員執(zhí)行《辦法》、本規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十七條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

(一)是否存在聘用未取得從業(yè)資格或從業(yè)資格被撤銷(xiāo)、從業(yè)資格被暫停的人員從事期貨業(yè)務(wù)的情況;

(二)是否指定了從業(yè)資格管理員，是否履行了備案、報(bào)告、數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)的義務(wù);

(三)是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶(hù)可以登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)從業(yè)人員公示信息;

(四)是否存在為非本單位員工申請(qǐng)從業(yè)資格的情況;

(五)從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況;

(六)是否按照本規(guī)則第五條、第六條審查并妥善保管從業(yè)人員的書(shū)面申請(qǐng)材料;

(七)協(xié)會(huì)認(rèn)為需要檢查的與從業(yè)資格相關(guān)的其他內(nèi)容。

第十八條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的檢查內(nèi)容包括：

(一)從業(yè)人員是否符合從業(yè)資格取得條件;

(二)從業(yè)人員是否在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù);

(三)從業(yè)人員有無(wú)受過(guò)刑事處罰、行政處罰，有無(wú)受過(guò)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒;

(四)從業(yè)人員接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況;

(五)協(xié)會(huì)認(rèn)為需要檢查的與從業(yè)資格相關(guān)的其他內(nèi)容。

第十九條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員實(shí)行定期檢查制度，每?jī)赡暌淮?。定期檢查的程序是：

(一)協(xié)會(huì)于定期檢查前15個(gè)工作日發(fā)出檢查通知;

(二)從業(yè)人員登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站填寫(xiě)檢查表，打印后一并提交所在機(jī)構(gòu);

(三)機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人檢查表進(jìn)行審核并簽署意見(jiàn)后，由資格管理員錄入從業(yè)人員檢查信息;

(四)機(jī)構(gòu)將書(shū)面檢查表保管備查，并將檢查情況匯總表提交協(xié)會(huì);

(五)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的檢查情況匯總表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書(shū)面檢查表及有關(guān)證明材料;

(六)協(xié)會(huì)在從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄定期檢查情況，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體上向社會(huì)公布有關(guān)信息。

第二十條 對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的方式包括：

(一)與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話(huà);

(二)查閱從業(yè)資格申請(qǐng)表及有關(guān)材料;

(三)查閱人員聘用合同;

(四)查閱員工花名冊(cè);

(五)約請(qǐng)從業(yè)人員談話(huà);

(六)其他合法有效的方式。

第二十一條 協(xié)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員進(jìn)行不定期檢查或者專(zhuān)項(xiàng)檢查。

第二十二條 對(duì)從業(yè)人員檢查的方式包括：

(一)與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況;

(二)查閱被檢查人的從業(yè)資格申請(qǐng)表及有關(guān)材料;

(三)查閱被檢查人聘用合同;

(四)調(diào)閱被檢查人檔案;

(五)與被檢查人談話(huà);

(六)其他合法有效的方式。

第二十三條 檢查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)不少于兩人，并出示有效身份證明文件。

檢查人員應(yīng)對(duì)檢查過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私履行保密義務(wù)。

第二十四條 協(xié)會(huì)可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員涉嫌違反《辦法》、本規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十五條 機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五章 紀(jì)律懲戒

第二十六條 從業(yè)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

(一)在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假;

(二)不配合協(xié)會(huì)檢查和調(diào)查的;

(三)不履行《辦法》第二十七條規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的;

(四)有《辦法》第十九條規(guī)定的情形，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的。

第二十七條 協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正;逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列紀(jì)律懲戒措施，同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案：

(一)訓(xùn)誡;

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)暫停會(huì)員資格;

(四)取消會(huì)員資格。

第二十八條 非協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正;逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列措施，同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案：

(一)訓(xùn)誡;

(二)公開(kāi)譴責(zé);

(三)暫停受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第二十九條 機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，除采取本規(guī)則第二十七條、第二十八條措施外，協(xié)會(huì)可移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

(一)任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù);

(二)在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假;

(三)不配合協(xié)會(huì)檢查和調(diào)查的;

(四)不履行《辦法》第二十七條規(guī)定的報(bào)告義務(wù)的;

(五)有《辦法》第十九條規(guī)定的情形，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的。

第三十條 對(duì)協(xié)會(huì)不予辦理從業(yè)注冊(cè)的決定不服的，相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員可向協(xié)會(huì)的申訴委員會(huì)申訴。申訴按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定辦理。

第六章 附 則

第三十一條 本規(guī)則第六條要求機(jī)構(gòu)保管的有關(guān)材料，保存期限至少為20年。

第三十二條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。

（責(zé)任編輯：）

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