單項選擇題

1.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本應(yīng)不低于人民幣___億元，且凈資本不低于人民幣___萬元。(　A　)

A.1;8000

B.1;6000

C.2;8000

D.2;6000

2.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是(　C　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、咨訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

3.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是(　D　)。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【解析】D項，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

4.依法負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(　C　)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(　B　)向住所地中國證監(jiān)會所出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定。

6.(　A　)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第五條第三款規(guī)定。

7.中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格申請之日起(　B　)個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第八條第一款規(guī)定。

8.單一資產(chǎn)管理客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于(　D　)萬元人民幣。

A.200

B.150

C.120

D.100

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

9.期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起(　B　)個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

10.下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，不正確的是(　D　)。

A.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

C.期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.期貨公司可以公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。ABC三項參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十八條規(guī)定。

多項選擇題

1.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括(　ABCD　)。

A.投訴方式

B.服務(wù)內(nèi)容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務(wù)資格

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(　ABCD　)。

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

3.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)(　ABCD　)。

A.有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

B.與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

C.加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險

D.遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險

判斷題

1.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。(　錯　)

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

2.期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。(　對　)

【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定。

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