11.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有()

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件

答案：ABCD 

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;(四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;(五)《高級管理人員情況表》《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;(六)申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;(七)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告;(八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表;(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告;(十)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;(十一)存在本辦法第七條第(八)項或者第(九)項規(guī)定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

12.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向()報告。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：ABC  

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

13.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括()

A.部門設(shè)置

B.人員配置

C.崗位責任

D.風險管理制度

答案：ABCD 

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度等。

14.下列關(guān)于非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后的報告義務的表述中，正確的有()

A.客戶應當及時向期貨交易所報告

B.客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應當通過全面結(jié)算會員向期貨交易所報告

C.客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應當向期貨交易所報告

D.客戶應當通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告

答案：CD  

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結(jié)算會員應當向期貨交易所報告。

15.期貨公司的下列人員中，應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整的有()

A.公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.財務負責人

D.制表人

答案：ABCD 

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人、結(jié)算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

16.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司()進行調(diào)整。

A.期貨公司凈資本計算標準及最低要求

B.風險監(jiān)管指標標準

C.風險資本準備計算標準

D.風險預警標準

答案：ABC  

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司凈資本計算標準及最低要求、風險監(jiān)管指標標準、風險資本準備計算標準等內(nèi)容進行調(diào)整。

17.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

B.開戶

C.客戶投訴的接待處理

D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

答案：ABC  

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

18.證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得()

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

答案：BCD 

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

19.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但()除外。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

答案：ABCD 

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的;(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

20.以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有()

A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人

答案：BC  

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三條規(guī)定，本準則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

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