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2019年6月基金從業(yè)《證券投資基金》真題及答案
1.以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法,正確的是()。
A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制
B.是由證監(jiān)會編制,反映A股市場整體走勢的指數(shù)
C.以每年1月1日為基期
D.基點為0點
答案:A
2、在弱有效市場中,證券價格能充分反映的信息為()。
A.所有公開信息
B.歷史列中證券的價格、交易量等
C.所有歷史信息、當(dāng)下信息、以及預(yù)期的信息
D.未公開發(fā)布的內(nèi)部信息
答案:B
3、交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為()。
Ⅰ.交易員擇機執(zhí)行指令
Ⅱ.相關(guān)人員審核指令
Ⅲ.基金經(jīng)理下達(dá)指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
答案:D
4、關(guān)于風(fēng)險價值(VaR)的估算方法,以下說法錯誤的是()。
A.蒙特卡洛模擬法的計算量較大
B.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算方法
C.參數(shù)法假設(shè)投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險因子的現(xiàn)行組合
D.歷史模擬法中優(yōu)先選用時間間隔較長的歷史數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源
答案:D
5、某公司于1998年成立,若該公司想公告符合GIPS標(biāo)準(zhǔn),需至少匯報()年以上滿足GIPS的歷史業(yè)績。
A.3
B.10
C.5
D.8
答案:C
6下列主體中,既是銀行間債券市場主管部門,又是銀行間債券市場發(fā)行主體的是()。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.政策性銀行
D.金融機構(gòu)
答案:B
7.以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法,正確的是()。
A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制
B.基點為0點
C.是由證監(jiān)會編制,反映A股市場整體走勢的指數(shù)
D.基期是1月1日
答案:A
8.有關(guān)基金費用,以下表述正確的是()。
A.基金運作費由基金承擔(dān)
B.基金銷售服務(wù)費由基金管理人承擔(dān)
C.基金管理費按月計提
D.基金托管費按月計提
答案:A
9.某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是20%,若資產(chǎn)負(fù)債率也為20%,則凈資產(chǎn)收益率是()。
A.20%
B.15%
C.25%
D.30%
答案:C
10.交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為()。
Ⅰ.交易員擇機執(zhí)行指令
Ⅱ.相關(guān)人員審核指令
Ⅲ.基金經(jīng)理下達(dá)指令
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
答案:B
11、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定,以下表述正確的是()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過200人
Ⅱ.有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過50人
Ⅲ.股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過200人
Ⅳ.信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過50人
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:C
12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)向沖突的機構(gòu)()。
A.等同于私募基金登記
B.不予登記
C.實行差異化管理
D.與私募基金區(qū)分登記
答案:B
13、股權(quán)投資基金運行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項的,基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,前述重大事項包括()。
Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更
Ⅱ.基金合同條款的重大變化
Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅳ.對基金持續(xù)運作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
14、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的,一般應(yīng)遵循()原則。
Ⅰ.基金合同已經(jīng)生效一段時間,如6個月以上
Ⅱ.無需聲明“股權(quán)投資基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)”
Ⅲ.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄
Ⅳ.如基金存續(xù)時間較長,可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績,如近5年完整的業(yè)績記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
15.有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中,有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是()。
A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策
C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)
D.普通合伙人通常無需對基金出資
答案:C
16.下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是()。
Ⅰ.要求股權(quán)投資基金及管理人實施登記備案管理
Ⅱ.要求設(shè)置合格投資者制度
Ⅲ.不得公開募集基金
Ⅳ.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
17.關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法,以下表述正確的是()。
Ⅰ.由基金募集機構(gòu)制定
Ⅱ.由基金托管機構(gòu)制定
Ⅲ.至少要在普通投資人的風(fēng)險承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系
Ⅳ.將基金產(chǎn)品風(fēng)險超越普通投資者風(fēng)險承受能力的情況定義為風(fēng)險匹配
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:A
18.相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有()特征。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.優(yōu)先性
Ⅲ.強制性
Ⅳ.前瞻性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:A
19.股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ.向合格投資者募集
Ⅱ.非公開募集
Ⅲ.按規(guī)定進(jìn)行信息披露
Ⅳ.不做固定收益承諾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
20.股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括()。
Ⅰ.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》
Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
Ⅳ.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
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