1、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于（）。【單選題】

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

正確答案：D

答案解析：上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%;上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%。

2、下列關(guān)于基金份額分拆、合并的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.分拆不影響基金的已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得

B.分拆通過(guò)調(diào)整基金份額數(shù)量從而降低基金份額凈值

C.基金份額的合并能夠提高基金的份額凈值

D.基金份額分拆會(huì)提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性

正確答案：D

答案解析：基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)，有利于基金經(jīng)理更為有效地運(yùn)作資金，從而貫徹基金運(yùn)作的投資理念與投資哲學(xué);分拆不影響基金的已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得;分拆通過(guò)調(diào)整基金份額數(shù)量從而降低基金份額凈值;基金份額的合并能夠提高基金的份額凈值。

3、每一個(gè)投資者對(duì)于收益和風(fēng)險(xiǎn)都有（）的預(yù)期和偏好，每一個(gè)投資者的最優(yōu)投資組合（）?！締芜x題】

A.不同，不同

B.不同，相同

C.相同，不同

D.相同，相同

正確答案：A

答案解析：每一個(gè)投資者對(duì)于收益和風(fēng)險(xiǎn)都有不同的預(yù)期和偏好，每一個(gè)投資者的最優(yōu)投資組合不同。

4、按行權(quán)時(shí)間分類(lèi)，（）可以在權(quán)證失效日之前的任意交易日行權(quán)?！締芜x題】

A.歐式權(quán)證

B.百慕大權(quán)證

C.美式權(quán)證

D.備兌權(quán)證

正確答案：C

答案解析：按行權(quán)時(shí)間分類(lèi)，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)，歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)，百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。備兌權(quán)證是由投資銀行發(fā)行的，行權(quán)時(shí)備兌權(quán)證持有者認(rèn)兌的是市場(chǎng)上已流通的股票而非增發(fā)的，上市公司股本不變。

5、某種貼現(xiàn)式國(guó)債面額為300元，貼現(xiàn)率為5%，到期時(shí)間為60天，則該國(guó)債內(nèi)在價(jià)值為（）元。【單選題】

A.297.5

B.300.5

C.300

D.288.5

正確答案：A

答案解析：本題考察內(nèi)在價(jià)值的相關(guān)內(nèi)容：其中：V表示貼現(xiàn)債券的內(nèi)在價(jià)值;M表示面值;r表示市場(chǎng)利率;t表示債券到期時(shí)間代入數(shù)據(jù)：300(1-60/360×5%)=297.5元

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