2019年11月16日期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》真題及答案(部分)

考試真題：

【單選題】甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

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參考答案：A

參考解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

【單選題】實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易，會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)以()的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和違約會(huì)員的自有資金

B.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、違約會(huì)員的自有資金和期貨交易所自有資金

C.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

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參考答案：C

參考解析：確《期貨交易所管理辦法》第八十四條第二款規(guī)定，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

【多選題】下列情形中，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的有()。

A.期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.期貨公司依法強(qiáng)行平倉(cāng)

D.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

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參考答案：ABD

參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條與第四十四條的規(guī)定，期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

【多選題】證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持( )等分開(kāi)隔離。

A.財(cái)務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.結(jié)算系統(tǒng)

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參考答案：ABC

參考解析：略

真題考點(diǎn)：

1、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

2、罰款(5個(gè)左右)

……

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