多選題

1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式

【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

2.全面結算會員期貨公司應當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A.本公司客戶

B.非結算會員期貨公司

C.非結算會員期貨公司客戶

D.特別結算會員期貨公司

【答案】ABC

【解 析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險;建立 金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員 及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業(yè)務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。

3.從事期貨交易活動，應當遵循(　　)的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

4.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括(　　)。

A.提高保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

【答案】ABD

【解 析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國 務院期貨監(jiān)督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

5.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是(　　)。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍

【答案】ABCD

【解 析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營 業(yè)場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

6.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況

B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

【答案】ABC

【解 析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內 容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客 戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

A.依據客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經費

【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

8.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

【答案】AB

【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定。

9.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(　　)。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息

D.傳播有關期貨交易的虛假信息

【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

10.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括(　　)。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解

D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

【答案】ABC

【解析】D項期貨業(yè)協(xié)會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。

編輯推薦：

2020年期貨從業(yè)考試報名時間及入口專題

期貨從業(yè)考試培訓 零基礎輕松備

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁