1、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

A.建立健全組織架構、明確職責劃分

B.不得侵犯客戶的合法權益

C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】C

【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關規(guī)定。選項C為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應遵守的基本要求。

2、在客戶交易結算資金第三方存管模式下的資 金存入過程中，()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負責 在客戶銀行結算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃 轉(zhuǎn)資金。

A、指定商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、證券公司

D、中國結算公司

【答案】A

3、下列關于違反證券交易的法律責任的說法， 錯誤的是()。

A、證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股 票，被沒收違法所得

B 證券監(jiān)督機構工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應當從重處罰

C、為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入 職后不用轉(zhuǎn)讓

【答案】D

4、證券公司將自有資金投資于( )，且投資規(guī)模合計不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國債

D. 權證

【答案】C

5、下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利的計劃

B.公司增資的計劃

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

【答案】D

6、公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定，并依法登記。

董事會決議

公司章程

股東大會決議

發(fā)起人協(xié)議

【答案】B

【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

7、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包( )。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

【答案】C

【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

8、下列說法中，錯誤的是( )。

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所 或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易 服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券交 易服務公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

【答案】D

【解析】滬港通包括滬股通和港股通。

9、證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

Ⅰ.其他證券公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃。也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。

10、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結構 要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。

Ⅰ.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

Ⅱ.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線

Ⅲ.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢査和反饋的防線

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

【答案】C;

11、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。

Ⅰ.國債

Ⅱ.投資級公司債

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A;

12、下列關于有限合伙人當然退伙的說法，正確的 有()。

Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

IV.自然人有限合伙人喪失勞動能力的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13、當可疑交易符合下列()情形時，證券公司應 當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告 的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國 人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢 調(diào)查。

Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

Ⅲ.嚴重危害國家安全的

IV.嚴重影響社會穩(wěn)定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

【答案】B

14、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管( )。

Ⅰ.財務部門

Ⅱ.風險監(jiān)控部門

Ⅲ.計算機管理中心

Ⅳ.業(yè)務稽核部門

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

15、下列關于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有(?)。

Ⅰ、有限合伙企業(yè)至少應當有2個普通合伙人

Ⅱ、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人

Ⅳ、有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

【解析】《合伙企業(yè)法》第61條規(guī)定，有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應當有1個普通合伙人。

16、下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展的業(yè)務的是( )。

Ⅰ.代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶

Ⅱ.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務

Ⅲ.推薦企業(yè)掛牌和展示

Ⅳ.提供財務顧問的服務

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務：①推薦企業(yè)掛牌;②承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉(zhuǎn)讓;③代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶;④為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;⑤利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權市場的證券;⑥為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;⑦為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息;⑧與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作.為企業(yè)提供融資服務;⑨改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務;⑩推薦企業(yè)展示;?證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。

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