為進(jìn)一步適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)的需求，有效指導(dǎo)考生進(jìn)行學(xué)習(xí)備考，證券業(yè)協(xié)會(huì)組織編寫了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2019)》(以下簡(jiǎn)稱《教材》)，分為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩本?！督滩摹酚芍袊?guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版，10月中旬發(fā)行。

2019證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》教材目錄

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

一、法的概念與特征

二、法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成

三、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成

第二節(jié)公司法

一、法規(guī)概述

二、總論

三、有限責(zé)任公司

四、股份有限公司

五、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任

六、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

七、公司合并、分立的種類及程序

八、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

九、法律責(zé)任

第三節(jié)合伙企業(yè)法

一、法規(guī)概述

二、總論

三、普通合伙企業(yè)

四、有限合伙企業(yè)

五、合伙企業(yè)解散、清算

六、法律責(zé)任

第四節(jié)證券法

一、法規(guī)概述

二、總則

三、證券發(fā)行

四、證券交易

五、上市公司收購(gòu)

六、證券交易所

七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

八、法律責(zé)任

第五節(jié)證券投資基金法

一、法規(guī)概述

二、基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé)

三、基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為

四、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

五、基金的公開募集與非公開募集

六、法律責(zé)任

第六節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例

一、法規(guī)概述

二、期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語(yǔ)

三、期貨交易所

四、期貨公司

五、期貨交易的基本規(guī)則

六、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

七、法律責(zé)任

第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

一、法規(guī)概述

二、證券公司的一般性規(guī)定

三、證券公司的設(shè)立與變更

四、證券公司的組織機(jī)構(gòu)

五、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)定

六、證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)

七、證券公司的監(jiān)督管理

八、法律責(zé)任

第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

一、證券公司治理

二、證券公司內(nèi)部控制

三、證券公司合規(guī)管理

四、證券公司信息隔離墻制度

五、證券公司分類監(jiān)管

第二節(jié)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

一、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理

二、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

三、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

四、典型案例

第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理

一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則

二、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

三、普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定

四、專業(yè)投資者的范圍

五、確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素

六、劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素

七、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品或接受相關(guān)服務(wù)時(shí)的職責(zé)

八、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為

九、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息

十、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或錄像留痕的要求

十一、對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

十二、典型案例

第四節(jié)證券公司反洗錢工作

一、反洗錢工作基本要求

二、客戶身份識(shí)別與客戶身份資料與交易記錄保存基本要求

三、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理

四、證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度

五、恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作

六、其他要求

七、典型案例

第五節(jié)從業(yè)人員管理

一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

二、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員

四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員

五、證券投資基金銷售人員

六、證券投資咨詢?nèi)藛T

七、保薦代表人

八、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理

十、證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員

第六節(jié)證券公司信息技術(shù)管理

一、證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定

二、證券公司信息技術(shù)治理

三、證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理

四、證券公司信息技術(shù)安全

五、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理

六、證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

一、法規(guī)概述

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理

四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理

五、滬港通、深港通業(yè)務(wù)

六、科創(chuàng)板

七、存托憑證與滬倫通

八、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范

九、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

第二節(jié)證券投資咨詢

一、法規(guī)概述

二、證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理

四、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

五、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

六、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

七、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求

八、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定

九、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

十、法律責(zé)任和監(jiān)管措施

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

一、法規(guī)概述

二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)

三、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任

第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

六、違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

第五節(jié)證券自營(yíng)

一、法規(guī)概述

二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍

三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理及操作

四、關(guān)于債券交易的專項(xiàng)規(guī)定

五、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任

第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

一、法規(guī)概述

二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類

三、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

五、關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見

六、證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

七、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

八、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)

九、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)

十、監(jiān)管措施及法律責(zé)任

第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù)

一、法規(guī)概述

二、融資融券業(yè)務(wù)

三、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

四、科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

五、股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

六、信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

第八節(jié)證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

一、法律法規(guī)概述

二、證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)

三、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

第九節(jié)其他業(yè)務(wù)

一、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

二、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

三、另類投資業(yè)務(wù)

四、私募投資基金子公司業(yè)務(wù)規(guī)范

五、托管業(yè)務(wù)

六、股票期權(quán)業(yè)務(wù)

七、場(chǎng)外衍生品

八、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的認(rèn)定及法律責(zé)任

三、非法集資類犯罪的認(rèn)定及法律責(zé)任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的認(rèn)定和法律責(zé)任

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定及法律責(zé)任

第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任

二、利用未公開信息交易的認(rèn)定及法律責(zé)任

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認(rèn)定及法律責(zé)任

四、操縱證券、期貨市場(chǎng)的認(rèn)定及法律責(zé)任

五、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任

六、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定及法律責(zé)任

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