2019年度的證券從業(yè)及專項(xiàng)各科目的考試于11月30日-12月1日結(jié)束。中大網(wǎng)校為大家整理了2019年11月證券從業(yè)資格考試真題及答案，供考生參考借鑒。

1.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險限額管理的說法，正確的是()。

I.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險管理實(shí)施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風(fēng)險管理限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整

II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動性風(fēng)險風(fēng)險管理情況，制定流動性風(fēng)險管理控制指標(biāo)

IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正確答案】B

2、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公

司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

3、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。

A.托管

B.質(zhì)押

C.信托

D.擔(dān)保

【正確答案】C

4、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有()。

I.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

II.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

5、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用()席位進(jìn)行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營

【正確答案】D

6、下列關(guān)于“滬港通”的說法,錯誤的是()

A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數(shù)成分股

【正確答案】A

7.上市公司最近()年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【正確答案】B

8.根據(jù)滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制,滬股通股票范圍包括()。

A. 上證 380 指數(shù)成分股

B. 科創(chuàng)板股票

C. 上證指數(shù)成分股

D. 滬深 300 指數(shù)成分股

【正確答案】A

9.根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【正確答案】B

11.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列()情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。

I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正確答案】B

12、有下列()情形之一的,資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止。

I.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

II.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的

III.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)3 個工作日投資者少于2人

IV.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

13、下列關(guān)于法的特征錯誤的是()。

A.法具有國家意志性，是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

D.法具有國家強(qiáng)制性，國家強(qiáng)制力是保證法得以實(shí)施的唯一手段

【正確答案】D

14、交易所規(guī)定融資買入、融券賣出標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易超過()。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

【正確答案】B

15、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A 出資人財產(chǎn)

B 股東財產(chǎn)

C 經(jīng)營資產(chǎn)

D 全部財產(chǎn)

【正確答案】D

16.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說法正確的是()。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

C.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù),吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

【正確答案】C

17.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【正確答案】D

18.下列關(guān)于恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的說法,正確的是()。

A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單,依法對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封

C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

D.沒有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置

【正確答案】C

19.根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱證券市場的是()。

A.上市公司對債務(wù)擔(dān)保進(jìn)行重大變更

B.從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

【正確答案】D

20.證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有()。

I 泄露客戶商業(yè)秘密

Il提供虛假信息

Ill與客戶約定分享投資收益

IV 為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

21.合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括()

A.有3 個以上合伙人

B.有書面合伙協(xié)議

C.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資

D.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所

【正確答案】A

22.證券業(yè)從業(yè)人員不得()。

I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

II 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場

III從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV買賣法律明文禁止買賣的證券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

23.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【正確答案】A

24.證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的()或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

的,責(zé)令改正,給予警告。

I 收入狀況

II 風(fēng)險偏好

III身份

IV 證券投資經(jīng)驗(yàn)

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

25.根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

26.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法,錯誤的是()

A 有兩個以上合伙人

B 有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

C 有書面合伙協(xié)議

D 有臺伙企業(yè)的名稱,但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

【正確答案】D

【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第14條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)有兩個以上合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。

(2)有書面合伙協(xié)議。

(3)有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資。

(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。

27.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

A 管理人隨時確定

B 不確定

C 托管人隨時確走

D 固定

【正確答案】D

【解析】本題考查基金的估值頻率?；鹨话愣及凑展潭ǖ臅r間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常相關(guān)法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率。

28.根據(jù)委托時效限制,委托指令包括()。

I當(dāng)日委托

Ⅱ整數(shù)委托

Ⅲ市價委托

Ⅳ開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;③根據(jù)是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

29.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社?；?/p>

Ⅲ企業(yè)年金

Ⅳ社會公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】A

【解析】基金類投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。

30.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的主要種類分為()。

I國庫券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券等主要類型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

31.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗(yàn)證

I真實(shí)性

Ⅱ準(zhǔn)確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、【正確答案】C

【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

32.下列說法中,正確的是()

I 自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行,并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用等級等

Ⅱ加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算,由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

Ⅲ完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制,建立證券池制度,自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi),從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

Ⅳ建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、【正確答案】D

【解析】

根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引 》：

1、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。 建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

2、加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。 自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

3、完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。

4、建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄。

5、建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕。同時，應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理。

6、自營業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計應(yīng)由專門人員執(zhí)行，并與財務(wù)部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。 對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。

33.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系

A 財產(chǎn)擔(dān)保

B 財產(chǎn)質(zhì)押

C 財產(chǎn)托管

D 財產(chǎn)信托

33、【正確答案】D

本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。

【解析】融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。故本題選D選項(xiàng)。

34.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值為()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

Ⅰ人民幣三千萬元

Ⅱ人民幣四千萬元

Ⅲ人民幣六千萬元

Ⅳ人民幣一億元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

34、【正確答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

35.甲公司擬向不特定對象發(fā)行票面總值一億元的股票，應(yīng)由()為其承銷。

Ⅰ主承銷的證券公司

Ⅱ參與承銷的證券公司

Ⅲ作為財務(wù)顧問的證券公司

Ⅳ作為投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券公司

A Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅱ、Ⅲ

35、【正確答案】C

【解析】向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故選C。

36.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

A 管理人隨時確定

B 不確定

C 托管人隨時確走

D 固定

【正確答案】D

37.根據(jù)委托時效限制,委托指令包括()。

I.當(dāng)日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

38、列屬于證券公司保存客戶身份資料應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。Ⅰ.安全

Ⅱ.準(zhǔn)確

Ⅲ.完整

Ⅳ.公開

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】D

39、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是( )

A 根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等

B 對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價

C 負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

D 負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

【正確答案】D

40、下列屬于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的有( )

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅳ.律師事務(wù)所

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

41、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()。

A 持股5%以上的股東

B 客戶

C 合格投資者

D 外聘顧問

【正確答案】A

42、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【正確答案】B

43、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保證金

Ⅱ.調(diào)整跌漲停板幅度

Ⅲ.責(zé)令客戶買入或賣出

Ⅳ.暫時停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

44、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,錯誤的是()。

A.注冊資本不低于1 億元認(rèn)繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

【正確答案】A

45、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的是( )。

A.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5日投資者少于2人

B.托管人被依法撤銷基金托管資格且3個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.證券公司被依法撤銷基金托管資格且在3個月內(nèi)沒有新的托管人承銷

D.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止

【正確答案】D

46、以下部門規(guī)章及規(guī)范性文件中,涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有()。

Ⅰ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

Ⅱ《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

Ⅲ《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅳ《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

47、下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說法,錯誤的有()

Ⅰ.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最高限額

Ⅱ.注冊資本可以是認(rèn)繳資本

Ⅲ. 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資產(chǎn)出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】A

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