1、證券基金經營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任分支機構負責人。最近5年被中國證監(jiān)會撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格的，不得擔任分支機構負責人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任分支機構負責人。最近5年被中國證監(jiān)會撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格的，不得擔任分支機構負責人。

2、公司債券的投資風險，由發(fā)行機構和投資者共同承擔?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:公司債券的投資風險，由投資者自行承擔。

3、原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過()?！締芜x題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。

4、下列選項中，屬于部門規(guī)章的是()?！締芜x題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《中華人民共和國刑法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定的證券市場法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。(選項A、C、D屬于法律)

5、下列各項中，屬于證券研究報告可使用的信息來源的有()?！径噙x題】

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

B.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

C.經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券研究報告可使用的信息來源包括：(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息;(A項正確)(2)上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息;(B項正確)(3)上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關信息;(D項正確)(6)經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息;(C項正確)(7)其他合法合規(guī)信息來源。

6、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現，是()長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向?！締芜x題】

A.貨幣市場

B.期貨市場

C.資本市場

D.證券市場

正確答案:C

答案解析:選項C正確：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。

7、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的()，應予立案追訴?！径噙x題】

A.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

B.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的

C.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的

D.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的;(D項正確)(2)虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的;(C項正確)(3)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的;(B項正確)(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續(xù)12個月的累計數額占凈資產50%以上的;(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的;(A項正確)(7)在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的;(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;(9)其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

8、法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性。

9、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，取得代銷金融產品業(yè)務資格;證券公司住所地證監(jiān)會派出機構按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業(yè)務資格申請進行審批。

10、下列選項中關于約定購回式證券交易的風險管理，說法正確的是()?！径噙x題】

A.證券公司開展約定購回式證券交易，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

B.證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控

D.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務沖突的證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：約定購回式證券交易的風險管理包括：(1)證券公司開展約定購回式證券交易，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受;(A項正確) (2)證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業(yè)務沖突的證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離;(D項正確)(3)證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理;(B項正確)(4)證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控;(C項正確)(5)證券公司應當建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調整機制，根據監(jiān)管要求和自身財務狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標;(6)證券公司應當對約定購回式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險。

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