1、股份有限公司監(jiān)事會的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于()?！締芜x題】

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3。

2、證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾?！締芜x題】

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

3、有限合伙企業(yè)由()執(zhí)行合伙事務?！締芜x題】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務。

4、證券金融公司的資金，除用于履行相關法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，能購買的對象不包括()?！締芜x題】

A.銀行存款

B.國債

C.普通股

D.證券投資基金份額

正確答案:C

答案解析:選項C不符合題意：證券金融公司的資金，除用于履行相關法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，只能用于購買銀行存款;購買國債、證券投資基金份額等經中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產品;購置自用不動產及中國證監(jiān)會認可的其他用途。

5、證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取()等行政監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.出具警示函

B.責令參加培訓

C.責令定期報告

D.責令改正

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。

6、評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括財務狀況、投資知識、投資經驗、投資目標、風險偏好和其他信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：(1)財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規(guī)模等;(2)投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經歷以及相關資格證書等;(3)投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資時間等;(4)投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等;(5)風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等;(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務、學歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

7、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的，應予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的，應予立案追訴。

8、證券公司經營證券自營業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

9、交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司應按照中國人民銀行的要求，及時向中國證監(jiān)會報送與債務融資工具發(fā)行和交易等有關的信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司應按照中國人民銀行的要求，及時向中國人民銀行報送與債務融資工具發(fā)行和交易等有關的信息。

10、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。【單選題】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正確答案:B

答案解析:選項B正確：上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

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